证监会开罚单 安邦宝能结盟悬疑待解

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    资本市场监管

    ⊙记者 徐锐 ○编辑 孙放

    身处“收购风波”之中的万科如今已停牌避“险”,但公司停牌前两日股价的连续涨停,却带给外界无尽的想象:“宝能系”期间是否又进行了增持?安邦保险是否也同步实施了抢筹?

    广州日报讯 (记者杨欣)昨日证监会因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”,对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚,累计罚没金额达到2.4亿元。而此前13只股票操纵案也审查完毕。证监会昨天还发布关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见和指引。

    未对客户身份信息

    进行充分审查和了解

    证监会新闻发言人邓舸昨日在例行发布会上表示,对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现,华泰、海通、广发、方正对外部接入的恒生HOMES系统等第三方软件,未进行软件认证许可确认,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易中的真实性、完整性,未实施有效了解客户身份。四券商未按照证券登记结算管理办法,对客户的身份信息进行审查和了解,违反有关规定。浙商期货在经过简单安全测试后便将恒生HOMES接入,以方便客户分账户操作,浙商期货知晓系统该功能,但未对该功能可能导致的风险进行提示,未对接入上限进行把握。

    邓舸同时指出,在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性,应从重处罚。

    作为处罚,证监会对华泰证券没收违法所得1823万元,罚款5470万元; 对海通证券没收违法所得2865万元,并处以约8596万元的罚款; 对方正证券没收违法所得871.7万元,并处以1743万元的罚款。

    券商出现各种被罚

    此外,本月初,证监会拟对恒生网络公司(杭州恒生网络技术服务有限责任公司)、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。

    而就在本周四,方正证券和长江证券也因违规收到“黄牌”。方正证券公告称,全资子公司民族证券9月9日收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要,根据证券、基金、期货法律法规的有关规定,证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

    长江证券也发布一则关于对外投资行为违规的补充公告,对公司未经董事会通过即对中证机构间报价系统股份有限公司投资5000万元的事宜进行了说明。

    近期监管风暴席卷券商。中信证券8月30日首次公开确认,公司有包括高级管理人员和员工共8人被公安机关要求协助调查有关问题,调查工作尚在进行之中。

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    13只股票操纵案

    审查完毕

    证监会昨天表示,日前对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格,孙国栋操纵西部证券、中科金材、如意集团、全通教育、深圳华强、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。这两案已进入告知听证程序。

    真相正慢慢浮出水面。根据最新交易数据,安邦保险在万科停牌前夕再度大举吸筹,持股比例已增至万科总股本的6.177%;而“宝能系”也将持股比例增至23.523%(截至12月15日)。

    耐人寻味的是,至此“宝能系”与安邦保险合计持有万科的股权比例已达到29.7%,精准落在30%的要约收购“红线”之下。在此背景下,两者又会否像坊间传闻那样——在万科的“城门”之下结为盟友?

    安邦、宝能轮番抢筹

    在“宝万之争”日趋白热化之际,安邦保险的介入则为事件走向平添些许悬念。

    正如上证报12月18日《交易席位刷新万科战况 “插足者”安邦火上浇油?》所报道,在本月17日、18日万科股价连续涨停的背后,安邦保险确是幕后推手之一。

    港交所昨日最新披露信息显示,安邦保险在12月7日首次举牌万科后,待“窗口期”过后又快速投入“战场”实施买入,至12月17日整体持股数额已达到6.597亿股。

    不仅如此,在万科停牌当天(12月18日),安邦保险在该日上午又以23.551元每股的均价快速购入了2287.29万股,持股规模进一步增至6.826亿股,对应持股比例为6.177%。

    除安邦保险外,一直对万科控股权虎视眈眈的“宝能系”也始终未停下增持脚步。据港交所披露,在12月11日持股比例达到22.45%后,“宝能系”旗下的钜盛华随后两日内再度增持万科1.184亿股。截至12月15日持股数额达到25.994亿股,持股比例也进一步增至23.523%。

    “宝能系”、安邦争相抢筹万科并不出乎外界意料。但相较上述增持事件本身,更值得关注的是,“宝能系”与安邦保险合计持股比例已达到29.7%,精准落在30%的要约收购“红线”之下,这仅仅是数据的巧合还是精心安排之举?

    一致行动人?

    在前期“宝万之争”激战正酣之际,曾有媒体报道称“宝能系”已拉拢安邦保险作为一致行动人,给出的条件则是帮助安邦获得万科一个董事会席位。如今,双方合计持股比例精准控制在30%以下更是加重了外界对此的猜测。

    值得一提的是,就在昨日港交所披露安邦、宝能最新增持数据后,万科“掌门人”王石[微博]突然在19点28分更新微博称,“万宝之争,许多奇谈怪论就象这虚幻的幻影,但幻想祛除,透明的万科依然是万科,而联手的‘一致行动人’又会是什么模样呢?”

    在如此敏感时点作出上述表述,这是否意味着,王石也已将“宝能系”与安邦保险归至“同一阵营”?

    不过,这至少证明了此事已触动了王石的敏感神经。依照现有态势,倘若双方日后结成一致行动人,那么在合计持股比例达到30%时,根据万科《公司章程》,“宝能系”的身份将发生实质性转变,即由目前的第一大股东变身为万科的控股股东。

    但另需指出的是,步入12月以来,“财大气粗”的安邦保险在A股疯狂“扫货”。除万科外,近期还快速举牌了金风科技、大商股份等多家上市公司。在此背景下,万科是否也仅是其A股常规配置的标的之一?

    “判断宝能、安邦未来会否结成一致行动人,持股比例是重要参考指标。”长城证券并购部总经理尹中余向记者表示,由于港交所目前仅披露了“宝能系”截至12月15日的持股比例,其在此后三个交易日是否增持并不清楚。而如果“宝能系”期间再度大笔增持万科股权,那么宝能与安邦结成一致行动人的概率基本不存在。

    “原因在于,如果宝能与安邦合计持股比例超过30%,根据相关法律法规,那么将强制触发对万科的全面要约收购,从而高价向万科其他股东发出全面要约。鉴于宝能之前举牌资金中有相当一部分是通过资管计划配资而来,那么触发全面要约无疑将使其承受更重的资金压力。” 尹中余解释称。

    两案的操作手法均为通过虚假申报等方式影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。依据证券法第203条的规定,证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政罚没:没收马信琪违法所得44万余元,并处以132万余元的罚款;没收孙国栋1129万余元,并处以3389万余元的罚款。

    邓舸强调,操纵市场行为不利于证券市场的有效发展,损害投资者利益,证监会一经查实认定将严厉打击。(杨欣)

    而除“宝能系”的资金压力外,受险资投资股票的各种规定限制,即便安邦保险财力充沛,其也不能买入过多的万科股票。从这一角度而言,宝能联手安邦全面要约收购万科应是小概率事件。

    事实上,安邦保险前期虽凶猛增持万科,但自始至终未表露出“站队方向”。 “如果安邦过早地与某一方结成一致行动人,无疑等于亮出了自己的底牌。相比之下,在‘宝能系’与万科管理层已公开对战的前提下,目前的安邦恰恰处于最有利地位,其可以根据事件进展见机行事,在将自身影响力发挥至最大的同时,亦可谋求收益的最大化。”一位资深市场人士对记者表示。

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日期:17/09/18  作者:百家乐代理