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2006年12月20日

来源:四川年鉴

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[基本情况] 2005年,四川证券市场基础建设取得突破性成果。深层次的矛盾和结构性问题逐渐得到解决。四川证券市场保持了良好的发展势头。

截至年末,四川地区共有63家A股上市公司,多年累计融资333.97亿元;有证券公司5家,证券营业部138个,证券服务部门62个。年度证券交易额2965亿元,投资额近340万户户口; 5个投资咨询机构具有证券投资咨询业务资格;期货公司6家,期货业务部门4家,投资者约5000家,期货交易量2078亿元。

作为中国证监会派出机构,四川证监局依照法律法规的规定和中国证监会的授权,实施《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(简称“国家九条”) ,促进辖区内资本市场的改革和发展,并严格依法监督。处理规制与发展,监督与服务的关系,探索建立证券市场综合监管体系,提高监管效率和质量,促进证券市场与地方经济的协调发展。[建立管辖区综合监管体系]着眼于提高上市公司质量的主线,结合四川证券市场和上市公司的特点以及辖区监管责任制的要求,四川证券监管局提出“建立综合监管体系,整合监管资源,扩大监管。 “愿景,创新,监督”的工作思路探索了上市公司新的监管模式。

四川省证监局,省经委,省国有资产监督管理委员会,中国人民银行成都分行,四川银监局提交《关于加强协调配合提高综合监管水平防范和化解四川上市公司风险工作的意见》(以下简称《综合监管意见》)年初到省政府,由省政府常务会议讨论和批准。该部门的实施标志着四川地区上市公司正式建立全面监管体系。过去一年,四川地区上市公司综合监管协调体系运行正常,信息沟通渠道更加顺畅。一些高风险上市公司的风险隐患已经披露并及时成功处理。在“清战街报”工作中,抓住上市公司的贷款和对外担保,预防和防范“捷径”行为;在案件调查中,取得了有关部门与商业银行的合作;在解决风险方面,依靠地方政府应当及时制止违法违规行为,确保公司生产经营的正常运行,并追回非法占用的非法资产。在风险处置方面,银行监管部门将率先协调债权银行,建立债务工作组。统一协调处理公司债务,避免集中诉讼;加强日常监管中的信息共享和沟通,了解市场动态和监管目标,加强工作预见。

[股权分置改革] 2005年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,启动了上市公司股权分置改革试点。自股改工作开始以来,四川省委,省政府高度重视股改工作。省领导多次作出重要指示。有关地方政府和部门密切配合,市场各方共同参与推动四川上市公司股改。面对四川证券市场和上市公司的发展,四川证监局按照中国证监会的部署和要求开展了一系列工作,确保管辖单位的完善达到了国务院的要求。一是依托综合监管体系,积极宣传股改及相关政策的重要意义,争取各方的共识和支持。二是深入引导上市公司,加强调查研究,全面摸清形势,及时把握动态,加强协调和监督。三是引导新闻媒体,为股改创造良好的舆论氛围,听取市场各方意见。截至2006年2月底,四川地区的21家上市公司实施了股权分置改革,市值占辖区内上市公司总市值的67%。截至2006年3月底,四川A股上市公司已从主要股东或实际控制人中收回了总计26.5亿元的非经营性资金。

[进一步规范上市公司运作]根据中国证监会修订的《上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求,四川证监局敦促辖区内63家上市公司及时修改完善公司章程,加强独立董事的责任,保护流通股股东。股东权利,参与公司治理,维护公司和中小投资者的合法权益。四川证监局加强对上市公司并购的监管,重点关注重大资产置换,重大资产收购,控制或股权转让,有效防范并购风险。同时,四川证监局抓好了上市公司咨询监督工作,完成了对六家公司咨询材料的审查,对上市公司的咨询进行了跟踪和监督。

[推进证券公司综合管理]按照“加强预防,完善制度,形成机制,结合防控,风险管理,日常监督,促进行业发展”的工作思路,全面开展管理工作。四川证券公司取得了重大进展。进展。首先,基本工作基本完成。管辖范围内五家证券公司的风险基础基本明确,整改工作正在进行中。该行业的违法违法经营基本得到遏制,风险大大降低。二是加强证券公司客户资产的担保机制。全面完成对辖区内五家证券公司交易结算资金的独立托管审查,有效控制四川辖区证券公司挪用客户存款所产生的风险。三是及时,顺利地处理风险,证券营业部的保管和转让工作顺利进行。截至年末,四川辖区共有15个证券营业部门进入风险处置程序,涉及7个不同地方的证券公司。其中,9家证券营业部门已经处置(撤销新),涉及3家证券公司;托管阶段仍有六个证券营业部门,涉及四家证券公司。

[打击证券市场违规行为]年内,四川证监局加大了对证券市场违法行为的查处力度。 5个自立案件,通过及时,准确,合法的调查,有效打击和防止违反证券市场。同时,通过快速反向机制,有关部门密切配合打击辖区内非法证券期货交易,重点打击非法发行证券,非法设立证券期货经营机构,非法代理证券期货交易,非法或变相设立证券及期货交易场所等。证券期货违法活动。相关链接>

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